做座山东省市场监管局通报2019年度认证活动

山东省市场监管局通报2019年度认证活动专项监督检查情况

2020年3月19日，山东省市场监督管理局站通报2019年度认证活动专项监督检查情况。

本次监督检查是通过对获证组织抽查的方式，监督核查认证机构认证活动的规范性。本次共抽查省内获证组织150家，其中，质量管理体系认证68家，环境管理体系认证32家，有机产品认证20家，强制性产品认证30家，共涉及74家国内认证机构。本次检查共发现认证机构及相关企业存在的各类问题278项，涉及认证机构42家，其中：移交执法稽查部门进一步调查处理的认证机构7家，责令限期改正的认证机构35家，未发现问题的认证机构32家。

从检查的总体情况来看，大部分认证机构能够按照《中华人民共和国认证认可条例》、《认证机构管理办法》和相关认证规则的要求，依法依规开展认证活动，按计划对获证组织开展有效的审核、评价和跟踪监督。大部分获证组织能够按照所建立的有关管理体系有效运行，能够按照认证要求组织开展生产、销售活动，并规范使用认证证书和认证标志，保持认证的有效性。通过开展监督检查，进一步规范了认证活动，有效遏制了“认证乱象”的发生，对提高认证的公信力和有效性，促进企业提高管理水平起到了积极作用。

检查发现的主要问题，认证机构未能按照认证规范开展认证活动，个别认证机构存在缩短审核时间，遗漏认证程序，不按审核计划实施现场审核，未在规定时限内对获证组织进行监督审核，对关键工序、重要区域和重点要素的审核不到位、不准确等问题。认证机构的认证审核资料不规范。部分认证机构的认证合同、审核计划、审核报告等文件存在遗漏认证人员信息、无签名、无机构印章等不规范问题。个别认证机构存在审核资料编制笼统、不能准确反映现场审核情况，未能及时向获证组织提供认证相关文件，个别认证信息与企业实际情况不符等问题。获证组织存在的主要问题。部分获证组织存在认证档案管理不规范、检查现场不能完整提供认证文件，以及管理体系运行不规范、未能规范使用和管理认证标志、计量器具和特种设备超期未检等问题。

对监督检查中发现的获证组织的问题，获证组织所在地的市场监管部门，已分别通报相关认证机构，督促其加强对获证组织的监督，及时进行整改，保持认证的有效性，对不能持续保持认证条件要求的，及时撤销或暂停认证证书。

对监督检查中发现的认证机构的问题，违规行为发生地的各有关市场监管部门，按照属地管理原则，依法进行了处理。对存在一般违规问题的认证但是由于体积、应用位置等方面的影响机构进行了约谈或发出告知书，责令其限期改正；对在检查中发现的涉嫌存在严重违规问题的认证机构，已移交相关执法稽查部门进一步调查，依法严肃处理，有关处理情况要及时上报省局。

2019年度认证活动监督检查情况汇总表

1.在2019年10月17日的监督审核中，未对企业场所变更做出修正。

2.获证后第一次监督审核时间距发证超过12个月。

3.体系文件存在不充分，应有文件的如：基础设施台账、应急方案、演习记录、培训表、环境因素评价表、供方评价表、法律法规和顾客满意度评价表等未能提供，但内审显示均有。

山东沅亚石油科技有限公司

环境管理体系认证

责令限期改正

1.企业营业执照经营范围中不涵盖玉米的种植，但认证机构颁发了玉米种植的有机认证证书。

2.认证机构未出具审核计划、审核报告、不符合项报告等公开文件。

3.企业饲料中所用麦麸、大豆未到相关有资质检验机构进行检测，认证机构未开具不符合项。

4.认证合同中覆盖企业人数为20人，经与企业管代王金学核实合作社实际人数为150人。

5.认证合同未加盖公章。

莒南县兴泰养殖专业合作社

有机产品认证

责令限期改正

最近一次《审核计划》中审核日期为2019年9月日（4天），审核组涉嫌缩短审核时间50%。

山东众音化学科技有限公司

环境管理体系认证

移交执法稽查部门进一步调查处理

1.原执行生产许可证的旋转接头产品，未取得生产许可证资质。

2.审核报告未体现体系覆盖人数，审核报告未体现一阶段信息。

滕州市高新旋转接头厂

质量管理体系认证

移交执法稽查部门进一步调查处理

1.2017年颁发的有机转换证书（有效期到2019年3月13日）、2019年4月19日颁发的有机产品认证证书，产品包含多年生作物韭菜02.06公顷、产量3.1吨。查阅购买记录2017年3月6日韭菜种20袋，农事活动记录2017年4月6日播种。根据GB19630.有机标准规定，饲料作物以外的其他多年生植物的转换期至少为收获前的36个月。

2.2019年3月审核报告显示抽样备注为蔬菜现场进行随机抽样并送样，小麦6月份成熟时进行现场抽样，但2019年6月以来，认证机构未对小麦产品进行抽样（2019年颁发的证书包含小麦产品）。

3.检查计划无派出机构审定意见、无公章。

4.2019年度不符合报告中对“现场检查时未提供灌溉水和土壤检测报告”项，不符合检查验证时间为2019年3月9日，但产品检测报告复印件土壤报告（HC），时间为2019年3月11日，灌溉水报告（HC）时间为2019年4月8日，均在验证时间之后。

聊城华越生态农业有限公司

有机产品认证

移交执法稽查部门进一步调查处理

企业未提供接受过威凯认证检测有限公司工厂检查的相关证据，反馈认证机构直接采信中国质量认证中心的检查结果。认证机构2018年5月11日出具的《认证产品工厂检查确认报告》，给出的确认结论为“此次申请不进行现场工厂检查，对该型号的确认下次工厂检查时进行”。

山东湿腾环境科技有限公司

强制性产品认证

移交执法稽查部门进一步调查处理

1.监督检查计划中缺少检查员注册号。

2.监督检查计划中缺少对企业基本信息的检查条款。

山东胜泉电器有限公司

强制性产品认证

责令限期改正

1.营业执照地址与认证证书中地址不一致。

2.认证二阶段审核开出的不符合项报告记录验证合格通过时间2018年8月8日，提供的监视和测量台账检定校准时间2018年08年10日。

3.获证组织数据库与合同显示体系覆盖20人，但企业人员名录证据（工资表）显示2018年8月49人、9月49人、10月51人、2019年5月48人，6月52人。

山东飞天新能源有限公司

质量管理体系认证

责令限期改正

获证组织数据库、认证合同和审核报告中显示覆盖人数为55人，但企业共有员工97名（含临时用工人员），交社保人员40余名。

山东富斯特油脂科技有限公司

质量管理体系认证

责令限期改正

1.审核报告中未显示体系覆盖人数。

2.未提供2018年合格供方名单、供方评定记录表，审核报告中未出具不符合项。

3.2017年监督审核日期为5月16日，2018年监督审核日期为10月27日，周期超过12个月。

莱芜合源陶瓷科技股份有限公司

质量管理体系认证

责令限期改正

1.证书中企业地址与营业执照地址不一致。

2.审核报告中受审核方名称、地址、人数为空。

青岛广玉利工贸有限公司

质量管理体系认证

责令限期改正

1.认证机构未出具审核计划、审核报告、不合符项报告。

2.体系覆盖人数为29人，但企业实际人数为80人。

3.发证时间为2017年5月10日，监督审核时间为2018年8月8日-9日，超过12个月。

山东金盛源电子材料有限公司

环境管理体系认证

责令限期改正

1.实际审核时间与审核计划不符。

2.认证证书中有小麦植物生产范围20亩，但2019年8月日现场审核时不在小麦生长周期内。

3.检查计划、审核报告中无检查员注册号。

山东稷丰农不断对织物进行填充直至成型业科技股份有限公司

有机产品认证

责令限期改正

1.2019年8月2日-3日内部审核资料全部为打印材料（含人员签到表、人员签字等）。2.2018年10月10日监督审核报告中审核组长签字为直接打印。

泰安燊豪化工有限公司

质量管理体系认证

责令限期改正

1.一二阶段审核报告均未对办公地“聊城开发区荣富中心19层”（开展经营活动）进行描述或说明。

2.审核取证期公司正在进行双季壬酸酯产品研发、提供了试验记录（于2019年1月7日进行实验）。但管理体系中对GB/T19001标准8.3未应用（管理手册明确不适用），认证机构审核计划及报告均明确8.3条款不适用。

3.公司为三班连续生产，二阶段报告对公司不同班次交接和作业情况未说明。

山东瑞捷新材料有限公司

质量管理体系认证

责令限期改正

1.认证合同中无企业人数，审核报告中无企业人数。

2.审核报告显示审核日期2018年10月24日-25日，但审核报告中审核覆盖的时期为2018年11月11日至现场审核日。

烟台双龙通信设备有限公司

质量管理体系认质量轻证

责令限期改正

1.2018年9月10日组织的管理评审的相关记录，会议参加人员未进行会议签到。

2.认证合同中未显示体系覆盖人数。

滕州市胜诺机械设备有限公司

质量管理体系认证

责令限期改正

1.企业现场未提供与认证机构签订的认证合同及认证机构出具的现场审核报告。

2.认证机构实际审核计划与认监委公示的审核信息不一致

山东利冠佳特热能科技有限公司

质量管理体系认证

责令限期改正

1.认证证书的覆盖范围超出营业执照的经营范围。

2.认证合同和审核报告中未体现体系覆盖人数。

青岛科瑞达机电科技有限公司

质量管理体系认证

责令限期改正

1.认证监管数据库中显示的体系覆盖人数为25人，认证合同和审核报告中均未体现体系覆盖人数。查企业人员花名册，实际人员为38人。

2.初次发证日期为：2017.7.27，第一次监督检查时间为：2019.2.27，超过12个月。

潍坊宏伟暖通设备有限公司

质量管理体系认证

责令限期改正

1.一阶段审核报告显示的审核区域与审核计划不一致。

2.认证合同无认证机构的签字盖章。

3.企业实际职工数与数据库中显示的体系覆盖人数不符。

4.未提供实施“内部审核”、“管理评审”的证据。

淄博鸿鹄电子设备有限公司

质量管理体系认证

责令限期改正

1.审核报告显示体系覆盖人数60人，企业实际人数为109人。

2.2018年度内部审核中，内部审核计划、不合格分布表、内审首末次签到表等未进行记录填写。

枣庄鑫金山智能机械股份有限公司

质量管理体系认证

责令限期改正

1.审核报告中的部门与企业实际部门不一致。

2.上报认监委的认证结果信息中，以及认证合同、审核报告等相关材料中描述的体系覆盖人数与企业实际人数不相符。

3.监督审核周期超过12个月。

济南厚普科技有限公司

质量管理体系认证

责令限期改正

1.2019年《工厂检查计划》未明确检查员张洋洋的CCC注册证书号。

2.2019年《工厂检查计划》受检部门（质检部、生产部、综合部）与CCC质量手册组织机构（质量部、生产技术部）不一致。

3.2019年《工厂检查报告》，未明确受检部门。

4.产品的执行标准GB4706.、GB4706.未进行公示。

泰安市海澜世家太阳能有限公司

强制性产品认证

责令限期改正

1.审核计划中的企业部门与工厂质量手册中不一致。

2.审核报告中对特殊工艺过程的描述与企业控制程序文件不一致。

青岛正大重工有限公司

质量管理体系认证

责令限期改正

1.检查计划和检查报告中未注明检查员注册号。

2.检查计划中未细化检查条款对应的受检部门。

山东华盛果品股份有限公司

有机产品认证

责令限期改正

审核报告没有注明审核组成员的资格注册号，没有审核组成员签字（仅有组长打印名），没有编制确认日期。认证委托人没有签字盖章和确认日期。

山东沃森农业科技有限公司

有机产品认证

责令限期改正

1.现场不能提供机构的审核报告，后发来的审核报告电子版无审核方确认签字。

2.二阶段审核计划编制笼统，对生产部和质检部的审核计划统编为2018.12.::00./2018.12.238:00--12:00，看不出对生产部现场审核的具体时间安排。

3.认证机构开具的仪器检早在100多年之前定不符合报告（克重仪器）对整改证据的有效性判定不足，产品成品检验项目设计不符合GB/T标准。

山东聊城超越日用品有限公司

质量管理体系认证

责令限期改正

合肥通用机械产品认证有限公司

1.工厂检查计划未注明检查组成员郑家强、丁勇的专业代码。

2.工厂检查计划中无检查组长签字。

山东现代莱恩空调设备有限公司

强制性产品认证

责令限期改正

1.第一阶段审核计划与实际不符。

2.一、二阶段审核计划中审核准则为GB/T, GB/T,GB/T，企业实际申请认证为环境管理体系和职业健康安全认证。

山东同创生物技术有限公司

环境管理体系认证

责令限期改正

1.一阶段首次会缺少专家鞠恒强签名，二阶段首次会议缺少专家鞠恒强签名。

2.一阶段第二天（2月15日）审核起始时间：9::00，（午餐时间12::00）审核时间不足八小时。

3.一阶段审核计划第一天未体现专家，非专业审核员审核专业条款；二阶段审核计划第一天未体现专家，非专业审核员审核主专业条款。

山东福牌阿胶股份有限公司

环境管理体系认证

责令限期改正